中信证券原“医药一姐”张明芳被罚20万元
近日,证监会公布了对时任中信证券医药行业首席分析师张明芳和时任丽珠医药集团股份有限公司董事会秘书李如才的行政处罚决定,二人因泄露内幕信息分别被处以罚款20万元和10万元。 
2015-8-10 12:25:22
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本文编辑自证监会公告

近日,证监会公布了对时任中信证券医药行业首席分析师张明芳和时任丽珠医药集团股份有限公司董事会秘书李如才的行政处罚决定,二人因泄露内幕信息分别被处以罚款20万元和10万元。


图:时任中信证券医药行业首席分析师张明芳

而随着证监会对两人处罚的行政处罚决定书的公布,这起曾经备受市场各方关注的泄露内幕信息案终于水落石出。

2014年3月初,丽珠集团成立以时任董事会秘书李如才为主的股权激励项目组,负责推进股权激励事项,5月28日,丽珠集团董事长朱某国确定丽珠集团股权激励方案要点。6月3日,丽珠集团董事会秘书处完成股权激励的董事会决议文件准备工作。由李如才安排证券事务代表王某光将议案草案以电子邮件发送至各董事,并通知6月10日以通讯表决方式审议股权期权及限制性股权激励方案等相关议案,议案内容与5月28日朱某国确定的丽珠集团股权激励方案要点相同。


证监会认为,丽珠集团股权激励事项属于《证券法》第七十五条第(八)项规定的内幕信息。李如才等人是内幕信息的知情人。


2012年10月之前张明芳和李如才二人已经认识,但很少联系。2013年一季度后至2014年6月6日前,张明芳与李如才及丽珠集团的其他人员未有过任何接触。


2014年6月6日,张明芳主动联系李如才,向李如才询问股权激励的时间、形式和行权条件等进展情况。李如才将丽珠集团正在准备股权激励计划,近期会有公告的情况告知了张明芳。


在与李如才通话后,张明芳口述指示其助手王某立即编辑一条关于丽珠集团拟实施股权激励的信息,内容为:“【中信医药张明芳,丽珠集团重大跟踪】丽珠集团将于下周二公布管理层限制性股票+期权方案:以2013年扣非净利润为基数,2014-2016年净利润同比增速分别不低于15%、20%、30%。我们看好公司研发、销售能力及产品线,随着公司激励机制的完善,未来三年业绩增速逐年加速确定,维持‘增持’评级”。该信息所涉股权激励方案与丽珠集团拟实施的股权激励方案条件及拟公告的时间完全一致。当日上午王某按张明芳要求将上述信息发布到“中信医药张明芳400”、“中信医药张明芳A&A”等15个微信群。同时,张明芳将该信息转发到了自己的微信朋友圈。


证监会认为,张明芳通过李如才获知内幕信息,并在该内幕信息公开前,通过微信泄露给多个机构和个人。其行为违反了《证券法》第七十六条关于禁止泄露内幕信息的规定,构成《证券法》第二百零二条所述泄露内幕信息行为。而在内幕信息公开前,李如才将信息泄露给张明芳的行为,违反了《证券法》第七十六条关于禁止泄露内幕信息的规定,构成《证券法》第二百零二条所述泄露内幕信息行为。

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