北大医药内幕交易出罗生门版本 证监会已介入调查
11月3日,政泉控股举报北大医药涉嫌内幕交易,而该故事却出现两个不同版本。11月4日,北大方正集团发表声明称,相关信息指责所谓“内讧、内幕交易”等说法与事实不符,于法无据。目前,监管部门已经介入调查。 
2014-11-4 14:30:08
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本文综合中国证券报、21世纪经济报道


图:北大方正高级副总裁、北大医药董事长李国军

11月3日,原本连跌数日的北大医药在当日早盘本已一度翻红,但随着当日午间一则重磅消息的发酵,其股价飞流直下,瞬间暴跌7.57%后被紧急停牌。而重磅消息,是由公司原二股东北京政泉控股有限公司所发布的一则公告:政泉控股直指北大方正CEO李友通过让其代持股票的方式,操纵北大医药股价,涉嫌内幕交易,并获利3.55亿。

11月4日,北大方正集团发表声明称,对11月3日媒体报道的北大医药相关内幕交易事件予以回应。目前,上述事项正由相关监管部门进行核查。同时,公告称,相关信息指责所谓“内讧、内幕交易”等说法与事实不符,于法无据。针对不实传言,以及基于交易双方的公司行为而导致的对公司相关高管的诬告、陷害和诽谤等涉嫌犯罪的行为,将收集相关证据,保留采取法律手段追究其责任的权利。


政泉控股、北大医药各有说辞


政泉控股的指证似乎解开了其“史上最短战略投资者”之谜。2013年6月政泉控股4000万股战略投资北大医药,一年后的今年7月便高位套现,引发市场强烈质疑。不过,关于这其间的故事,政泉控股和北大医药的讲述,完全是两个不同的版本。


根据政泉控股给出的故事版本,“2013年,北大方正执行会主席兼首席执行官李友找到我司,请求我司代北大资源持有北大医药部分股票,并承诺此次代持行为合法合规,已获得全部的内部审批程序,将不会给我司带来任何风险。出于对北大方正的信任,我司在未进行法律、财税等相关尽职调查的情况下,同意代持并与李友指派的李国军(北大方正高级副总裁,现任北大医药董事长)联络并签署了代持协议。协议签署后,李友指定郭旭光(北大方正副总裁)及田野(时任北大方正集团财务有限公司投资部总经理)等人,分别于2013年6月及9月,以我司名义共买入4000万股股票,价款总计3.68亿元,资金来源分别为北大资源2.576亿元、深圳市康隆科技发展有限公司1.104亿元。”


而在2013年6月3日上市公司公告中,北大医药给出的故事版本却是,“为满足自身拓展医疗服务产业、医院资产战略收购的资金需要,并进一步优化公司股东结构、引入战略投资人、增加股份流动性,征得教育部主管部门同意,北大国际医院集团有限公司拟通过公开征集受让方方式协议转让其直接持有的和通过全资子公司西南合成医药集团有限公司持有的本公司股份合计7000万股,占公司总股本的11.75%。”10天后,公司又公告称,“北大国际医院集团与政泉控股于2013年6月13日签署了《北大国际医院集团西南合成制药股份有限公司股份转让协议》,由政泉控股作为受让方,受让北大国际医院集团持有的本公司4000万股股份(占本公司总股本的6.71%)。”


不过,北大医药的故事版本在2014年7月开始难以自圆其说。7月8日,北大医药公告称,政泉控股去年质押给中信证券的2000万股股份于今年7月4日已经解除质押。仅仅两天后,北大医药便发布了一份《战略合作框架协议》,受此利好消息刺激,公司7月10日的股价强势涨停,18.59元/股的股价更是创出历史新高。巧合的是,7月12日公司发布的减持公告显示,在7月7日-11日,通过集中竞价交易方式,政泉控股以17.98元/股的均价减持了公司无限售流通股股份1030.81万股,套现市值近1.85亿元。

  

这一系列动作不禁令市场大跌眼镜:为什么政泉控股作为被北大医药引入的应该长期持有公司股票的“战略投资者”,仅仅1年的时间就急不可耐地退出呢?而且,政泉控股对高位套现时点的把握如此精准,与北大医药的“配合”又是如此娴熟,政泉控股和北大医药之间到底有何秘密呢?

  

如今政泉控股的故事版本似乎解开了这一谜题。其表示,“此后,郭旭光及田野等人于2014年7月及9月间以我司名义卖出共计36774654股股票,共获利355410726.66元。现剩余3225346股股票尚未卖出,股票卖出所得款项,我司按指使由我司资金账户汇入北大资源指定账户。”

  

监管局已介入调查


“作为上市公司股东,维护证券市场的良好持续,保障广大股民的知情权,是我司义不容辞的义务。”11月3日,北大医药曾经的第三大股东,同时也兼为方正系券商方正证券的第二大股东——北京政泉控股有限公司(下称“政泉控股”),在其官方网站上公开发布的一份声明函的开头如是写道。


在政泉控股的举报函中,政泉控股对北大医药的指控主要集中在两个方面:虚假信息披露和内幕交易。

政泉控股指出,由政泉控股代北大资源受让北大医疗所转让的股份,实际为北大方正内部关联交易行为。政泉控股表示,这样的做法对广大投资者故意隐瞒了本次股权交易的真实性,信息披露不实,严重侵犯广大股民合法权益。同时,政泉控股指出,北大医疗股权交易信息披露故意隐瞒,存在内幕交易重大嫌疑。本次整个交易行为的低价转让、高价卖出,已致使巨额国有资产流失。


北大医药11月3日晚公告称,相关事项中国证监会重庆监管局尚在核查中。“有关北大方正高管涉内幕交易一案已经引起了监管层的注意,目前证监会方面已经责成重庆证监局正式着手调查此案。”11月3日,一位接近于监管层的知情人士透露,实际上,早在数天之前,一份有关方正集团高管涉内幕交易的实名举报信便摆放在了监管层有关部门的案头之上。


10月中旬,因涉及一体医疗的重大资产并购而即将上会待审的北大医药开始停牌,而就在这一时间前后,一份来自于政泉控股的实名举报信一式三份分别发至证监会上市公司监管部、重庆证监局和深交所的有关部门,这是一份涉及北大医药股东涉嫌违法关联交易和信息虚假披露的举报函,内容与11月3日政泉控股官网上公布的声明的内容大致相同。


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