上交所查处部分上市公司违规减持 华海药业副总“撞线”
近期上交所集中处理涉及股东、董监高违规减持案例已达到9件,并尚有6件同类案件正在处理进程中。 
2015-7-9 13:28:22
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本文转载自中国证券报


上海证券交易所8日对华海药业、青海华鼎等部分上市公司股东、董监高违规减持股份作出处罚。据悉,近期上交所集中处理涉及股东、董监高违规减持案例已达到9件,并尚有6件同类案件正在处理进程中。


华海药业副总违规减持4万股


经上交所查明,华海药业于2015年4月7日披露2014年年报,而公司副总经理王飚未遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》有关董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票的规定,于2015年3月20日卖出了公司股票40000股。王飚的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及其在《高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。鉴于王飚违规卖出的股票数量和金额较大,上交所决定对其予以通报批评,通报中国证监会并记入上市公司诚信档案。


“超标”减持且不披露现象最集中


据统计,近期上交所已集中处理9件涉及股东、董监高违规减持案例。其中通报批评2件,涉及2人次。监管关注7件,涉及8人次。违规原因主要是减持达到5%未及时停止交易并履行信息披露义务、因卖出股票构成短线交易、窗口期违规卖出股票等。其中最集中的违规行为是减持达到5%未及时停止交易并履行信息披露义务。


据了解,目前上交所尚有6件涉及股东、董监高减持违规案件正在处理进程中。其中拟予以通报批评6件,涉及6人次;监管关注1件,涉及2人次。减持违规主要原因仍然集中于减持合计达到5%未及时停止交易并履行信息披露义务。


上交所表示,将秉持依法监管、违规必究的原则,严厉查处此类违规减持行为,维护市场交易的公平和有序。

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